Gilberto A.

20 anos de experiência nos segmentos Bancos \ Financeiras \ DTVM \ Seguros \ Digital Bank \ Arranjo de Pagamento – PIX, Câmbio e Subadquirentes; Especialista em Gestão de Compliance, PLD/CFT, Regulatório e Onboarding (KYC, KYP, KYS e KYE), estruturar área de Compliance com base na normativa 3.978/20 BACEN; Resolução nº 4.658/18, BCB Nº 264 e CVM 50/21; Implementar plataformas de checagem de conformidade de clientes, investidores e fornecedores; Treinar equipes acerca dos temas PLD/FT e LGPD; Realizar Due Diligence de clientes, fornecedores, investidores e casos suspeitos. Executar planos de ação de Compliance com base em monitoramento contínuo. Reporte ao COAF; elaborar políticas e manuais internos, atender demandas de órgãos reguladores, BACEN, CVM, ANBIMA; Acompanhar modificações no ambiente regulatório, assegurar a conformidade quanto às normas vigentes; Atender e responder auditoria interna, externa; Processar relatórios de gerenciamento de riscos operacionais (DLO, DDR, DRM) ao BACEN e CVM; Elaborar, criar e implementar Política de Gerenciamento de Risco de Capital com base na normativa 4.745 do BACEN/CVM, bem como implementar tecnologia em conformidade regulatório; Monitoramento relacionados à movimentações financeiras atípicas e suspeitas com base em indicadores; Gestão do Canais de Relacionamento, incluindo Canais Internos, Reclame Aqui e Ouvidoria RDR-Bacen; Análise e desenvolvimento de Documentos e Contratos jurídicos, Termos de Confidencialidade (NDA) e suporte ao Jurídico Externo; Elaborar estratégias de defesa de ações contra a CIA junto aos órgãos como BACEN, PROCON, SUSEP e Jurídico. Cooperar, Contribuir e participar ativamente de todas as áreas da empresa de forma multi skill não se limitando apenas à área de Compliance e Riscos da CIA. Graduado em Administração e em Comunicação Social pela Uninove-SP e graduando em Direito pela Escola Paulista de Direiro - EPD-SP.